規(guī)范的證券市場(chǎng)――證券的法律分析

這里跟大家分享的法律知識(shí)是國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他正確就目前的立法以及證券市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐來(lái)看，在股票和公司債券以外，由國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的受證券法規(guī)范的其他證券主要有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)證，可轉(zhuǎn)換公司債券投資基金份額等等

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)第三部分轉(zhuǎn)野技能第四章證券分析基本分析證券市場(chǎng)的供求關(guān)系分析證券市場(chǎng)的供給方和需求方那證券公司供給的決定因素和變動(dòng)特點(diǎn)，以及證券市場(chǎng)需求的一個(gè)決定因素和變動(dòng)特點(diǎn)

此類(lèi)糾紛的法律依據(jù)主要是證券法以及民法典合同編的有關(guān)規(guī)定，并可參照適用信用評(píng)級(jí)業(yè)管理暫行辦法，證券市場(chǎng)知信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法，知信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具證券公司證券信用評(píng)級(jí)，報(bào)告準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定

到金融衍生工具第九章介紹，證券發(fā)行人和證券投資人第十章叫證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)第十一張證券智力組織第十二張證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)第十三章證券的法律法規(guī)第十四張證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管第十五章證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管第十六章證券投資者的維權(quán)

根據(jù)證券法第一百九十二條的規(guī)定，違反證券違反法律規(guī)定朝中證券市場(chǎng)的責(zé)令依法處理其非法持有的證券模式違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，除以十萬(wàn)元一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款單位

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)第三部分專(zhuān)業(yè)技能第四章證券分析第一節(jié)基本分析證券市場(chǎng)的供求關(guān)系分析。四影響中國(guó)證券市場(chǎng)供求關(guān)系的基本制度變革有三個(gè)，第一個(gè)是股權(quán)分置改革，第二個(gè)是中華人民共和國(guó)證券法和中華人民共和國(guó)公司法的重新修訂融資融券業(yè)務(wù)的實(shí)施

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)監(jiān)管，一證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義，證券市場(chǎng)監(jiān)管試者，證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的，經(jīng)濟(jì)的，以及必要的行政手段對(duì)證券的募集，發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理

會(huì)委托的其他業(yè)務(wù)考點(diǎn)時(shí)，證券市場(chǎng)監(jiān)管以證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義，證券市場(chǎng)監(jiān)管，市值證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的，經(jīng)濟(jì)的，以及必要的行政手段對(duì)證券的募集，發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督和與管理

分析考法律關(guān)系的性質(zhì)就是要對(duì)法律關(guān)系進(jìn)行梳理和定性，判斷存在什么樣的法律關(guān)系，一個(gè)性質(zhì)決定法律規(guī)規(guī)范的一個(gè)適用，確定特定的法律關(guān)系以后需要分析判斷該法律關(guān)系以下的各種要素

證券市場(chǎng)的法律主要包括證券法，中華人民共和國(guó)公司法簡(jiǎn)稱公司法，中華人民共和國(guó)刑法，中華人民共和國(guó)證券投資基金法簡(jiǎn)稱證券投資基金法，中華人民共和國(guó)信托法簡(jiǎn)稱信托法等

三，分析證券產(chǎn)品在對(duì)證券市場(chǎng)本身及市場(chǎng)情況有了全面了解之后，還要對(duì)可能選擇的各類(lèi)證券產(chǎn)品種一些具體證券的真實(shí)價(jià)值，市場(chǎng)價(jià)格及價(jià)格漲跌趨勢(shì)進(jìn)行深入分析后，才能確定購(gòu)買(mǎi)何種證券及買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)

第三步是要考察法律關(guān)系的各要素，分析法律關(guān)系性質(zhì)就是要對(duì)法律關(guān)系進(jìn)行梳理性，定性判斷存在什么樣的法律關(guān)系性質(zhì)，決定法律規(guī)范的一個(gè)適用，確定特定的法律關(guān)系以后需要分析判斷該法律關(guān)系下的一個(gè)各種要素

我國(guó)中小企業(yè)納稅不規(guī)范的現(xiàn)象十分普變，由于公司上市審核對(duì)企業(yè)規(guī)模，盈利的能力，稅務(wù)的合規(guī)性都有嚴(yán)格的要求，那么企業(yè)在上市之前集中補(bǔ)稅，也就成為我國(guó)證券市場(chǎng)特定發(fā)展時(shí)期的獨(dú)特現(xiàn)象

三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循法律、行政法規(guī)和發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假，不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)

除了應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持以客戶服務(wù)為導(dǎo)向之外，鑒于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性特征，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，包括對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，向投資者講解證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，向投資者傳達(dá)正確的投資理念和提高投資者的自身的理財(cái)素質(zhì)的